Compliance para un buen gobierno
En un entorno cada vez más complejo y regulado, un sistema de cumplimiento integral de acuerdo con las normas UNE 19601 e ISO 19600 de compliance o Forética, IQNet SR10, Ecovadis o SMETA de Responsabilidad Social se ha vuelto crucial para asegurar una buena gobernanza, transparencia y confiabilidad. Desarrollar sistemas de gestión adaptados a las exigencias legales y éticas específicas de cada sector se presenta como una necesidad imperativa para la Ética y la Responsabilidad Social.
En este marco, se han creado diversas normas de compliance que proporcionan una estructura orientada al cumplimiento de la legislación vigente. Entre ellas, se destaca la UNE 19603, que aborda los sistemas de gestión de compliance en materia de libre competencia, y la ISO 32210, que orienta sobre la aplicación de principios de sostenibilidad en el sector financiero.
Además, la UNE 19604 se enfoca en los sistemas de gestión de compliance sociolaboral, mientras que la EN 17687 trata sobre la contratación pública, poniendo énfasis en la integridad y la rendición de cuentas. Complementando estas normativas, la ISO/TS 37008 ofrece directrices específicas para las investigaciones internas de las organizaciones, y la ISO 37004 establece un modelo de madurez de la gobernanza, contribuyendo a fortalecer la estructura de las organizaciones.
La adopción proactiva de estas normas ISO de compliance aseguran el cumplimiento legal, y promueven una cultura empresarial basada en la ética y la responsabilidad, esenciales para el éxito sostenible de cualquier organización.
Normas para el cumplimiento normativo
Aplica las normas que facilitan el cumplimiento de los requisitos legales, desarrollando sistemas integrados de gestión para la gobernanza corporativa y afronta tus retos legales con transparencia y confiabilidad:
La UNE 19603 ayuda a prevenir riesgos y sanciones en materia de libre competencia mediante un sistema de compliance eficaz. Entre los principales requisitos destacan:
- Análisis del contexto y de las partes interesadas para identificar obligaciones y riesgos en materia de libre competencia.
- Identificación, evaluación y tratamiento de riesgos relacionados con prácticas anticompetitivas.
- Compromiso de la dirección y establecimiento de una cultura de cumplimiento.
- Políticas, procedimientos y controles internos para prevenir incumplimientos.
- Formación y sensibilización de empleados y colaboradores.
- Diligencia debida sobre terceros y relaciones comerciales relevantes.
- Canales de comunicación y denuncia, así como mecanismos de investigación y respuesta.
- Seguimiento, auditorías internas y mejora continua del sistema de gestión.
Como consultores ISO, le acompañamos en su implantación y certificación para reforzar el cumplimiento normativo, la ética empresarial y la confianza de clientes y autoridades.
La UNE 19604 ayuda a gestionar los riesgos sociolaborales, garantizar el cumplimiento laboral y reforzar la gobernanza corporativa. Los principales requisitos son:
- Análisis del contexto y de las obligaciones sociolaborales aplicables.
- Identificación, evaluación y gestión de riesgos sociolaborales.
- Compromiso y liderazgo de la dirección para fomentar una cultura de cumplimiento.
- Políticas, procedimientos y controles internos para garantizar el cumplimiento normativo.
- Canal de denuncias y mecanismos de investigación ante posibles incumplimientos.
- Formación, comunicación y sensibilización de empleados y directivos.
- Seguimiento, auditorías internas y mejora continua del sistema.
- Gestión de ámbitos como derechos laborales, relaciones individuales y colectivas de trabajo, protección social y otras obligaciones sociolaborales asumidas.
Como consultores ISO, le acompañamos en su implantación y certificación para mejorar la confianza, la reputación empresarial y la seguridad jurídica de su organización.
La UNE – EN 17687 ayuda a prevenir fraude, corrupción y conflictos de interés en la contratación pública. Entre los principales riesgos que ayuda a prevenir se encuentran:
- Corrupción y fraude en los procesos de contratación pública.
- Conflictos de interés que puedan comprometer la imparcialidad de las decisiones.
- Irregularidades e incumplimientos normativos durante las licitaciones y adjudicaciones.
- Falta de transparencia y trazabilidad en la gestión de contratos.
- Favoritismos o prácticas discriminatorias hacia determinados proveedores.
- Deficiencias en la gestión de riesgos y controles internos relacionados con la contratación pública.
- Pérdida de confianza y daño reputacional de las entidades públicas.
Como consultores ISO, le ayudamos a implantar este estándar para reforzar la transparencia, la integridad y el cumplimiento normativo.
La ISO/TS 37008 ayuda a gestionar investigaciones internas por fraude, acoso, corrupción, incumplimientos o irregularidades. Establece buenas prácticas para recopilar evidencias, entrevistas, confidencialidad, protección frente a represalias, elaboración de informes y aplicación de medidas correctivas. Entre los casos más habituales que cubre se encuentran:
- Fraude interno y malas prácticas financieras.
- Soborno y corrupción.
- Incumplimientos normativos o de compliance.
- Acoso laboral o sexual, discriminación y violencia en el trabajo.
- Denuncias a través del canal whistleblowing o canales éticos.
- Vulneraciones del código de conducta o políticas internas.
- Conflictos de interés, apropiación indebida de activos y otras irregularidades corporativas.
Como consultores ISO, le ayudamos a implantar procedimientos objetivos, confidenciales y eficaces para reforzar el compliance y la confianza organizativa.
La ISO 37004 ayuda a evaluar y mejorar la madurez de la gobernanza, fortaleciendo la toma de decisiones, la transparencia y mejorar el desempeño para crear valor sostenible. Los principales beneficios que ofrece la ISO 37004 son:
- Evaluar el nivel de madurez de la gobernanza corporativa, mejorando la gestión de riesgos y la toma de decisiones.
- Reforzar la sostenibilidad, la resiliencia y el desempeño organizativo, identificando áreas de mejora y oportunidades de desarrollo.
- Incrementar la transparencia, la rendición de cuentas y la confianza, por ejemplo a través de informes y reporting ESG.
- Alinear las prácticas de gobernanza con los principios de la ISO 37000.
Como consultoria en sostenibilidad, le ayudamos a medir, desarrollar y optimizar sus prácticas de gobernanza para aumentar la confianza.
La ISO 32210 ayuda a entidades financieras a integrar criterios ESG, gestionar riesgos de sostenibilidad y reforzar la transparencia. Entre sus principales ventajas destacan:
- Integrar criterios ESG (ambientales, sociales y de gobernanza) de forma estructurada y coherente.
- Mejorar la estrategia de control de riesgos y oportunidades relacionados con la sostenibilidad.
- Incrementar la confianza de inversores, clientes y partes interesadas mediante una mayor transparencia.
- Facilitar la alineación con los Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS) y otras iniciativas internacionales de finanzas sostenibles.
- Impulsar la mejora continua, la creación de valor y el crecimiento sostenible de la organización.
- Establecer un marco común de gobernanza, medición, reporte y relación con las partes interesadas.
Como consultores ISO, le acompañamos en su implantación para mejorar la confianza de inversores, clientes y reguladores, impulsando una estrategia financiera sostenible y competitiva.